Praktische organisatie en aanpak van risicobeoordeling binnen compliance
Een risicogebaseerde benadering maakt een essentieel onderdeel uit van een performante en efficiënte compliance functie. Dergelijke benadering vertrekt vanuit een grondige kennis van de betrokken compliancerisico’s. Om deze risico’s op een correcte en objectieve manier te onderkennen en het concrete belang ervan in te schatten is het beschikken over een gedocumenteerde "Risicobeoordeling" of "Risk Assessment" van belang.
Deze opleiding heeft als doelstelling om:
- inzichten bij te brengen inzake de verplichtingen, verwachtingen en standaarden bij de uitvoering van Risk Assessments;
- inzichten te geven in risicobeoordelingen;
- bouwstenen aan te reiken voor het uitwerken van Risk Assessments op maat van de eigen instelling.
Totale prijs *
Leden: € 300
Niet-leden: € 330
Partner BZB: € 300
Incompany: op maat, prijzen op aanvraag
* Prijs: prestatie in het kader van permanente beroepsopleiding, vrijgesteld van BTW
Punten
- Compliance: 3 p/u
Geregelde bijscholing
Geef ons uw interesse door indien er geen datum beschikbaar is, de geplande datum voor u niet past en/of deze sessie volzet is. Van zodra een vijftal personen ingeschreven zijn op de interesselijst stellen wij u een nieuwe datum voor. Uw inschrijving op de interesselijst is kosteloos en zonder enige verplichting.
Doelgroep
De opleiding kan gevolgd worden door verschillende doelgroepen:
Compliance Officers en zijn/haar medewerker
AML Compliance Officers en zijn/haar medewerkers
Interne auditors
Verantwoordelijken en medewerkers risk
Verantwoordelijken en medewerkers interne controle
Vereiste voorkennis
Expert level: licht specifiek een bepaald onderwerp grondig toe. Om dit niveau van opleiding te kunnen volgen, moet u over voldoende voorkennis beschikken (expertise).
Programma
Inhoud
- Overzicht bieden van het reglementair kader (zoals voorgeschreven door de Anti-witwaswet van 18 september 2017) voor:
- het Compliance Risk Assessment
- het AML Risk Assessment
- Inzichten geven in
- opzet, organisatie en proces van de risicobeoordelingen (verantwoordelijkheid, betrokkenen, aanpak, rapportering, opvolging resultaten,…);
- Mogelijkheden aan reiken voor de uitwerking van een aangepaste methodologie (risicofactoren, inherente en residuele risico’s, berekening scores,…);
- "bouwstenen" aanreiken voor het uitwerken van Risk Assessments op maat van de eigen instelling.
Opbouw opleiding: De opleiding vertrekt van de eigen situatie en ervaringen van de deelnemers. Er wordt dieper ingegaan op de concrete praktische aanpak voor het opzetten en uitvoeren van de Risk Assessments.
Praktische informatie
Duurtijd: Een halve dag opleiding
Uren: 9u00 tot 12u30 (3 lesuren)
Plaats: Febelfin Academy, Phoenix gebouw - Koning Albert II-laan 19 1210 Brussel
Methodologie
Vorm: Klassikaal
Lesmateriaal:
- Powerpoint presentatie (slides)
Docenten
Joke Lierman