MiFID II: gestion de portefeuille et produits d'investissement

Groupe cible

La formation peut être suivie par différents groupes cibles, dont :

• dirigeants, cadres et employés responsables des conseils financiers et/ou des services aux entreprises ou aux clients ;
• dirigeants, cadres et employés responsables du développement des produits financiers ;
• dirigeants, cadres et employés des pouvoirs publics et des organismes de contrôle ;
• dirigeants, cadres et employés des départements de gestion du risque, de la comptabilité, du service juridique, fiscal, opérationnel et administratif.

Connaissances préalables

Formation de niveau de base :cette formation ne requiert aucune connaissance préalable et couvre la base du sujet.

Programme

CONTENU

• Introduction
• MiFID I
  • Asset Management = obligation fiduciaire
  • Services d’investissement, services auxiliaires, instruments financiers
  • Know Your Customer (KYC), Inform Your Customer (IYC), Best Execution (BE)
• MiFID II
  • Objectif de la directive
  • Asset Management = obligation fiduciaire, champ d’application
  • Services d’investissement, services auxiliaires, instruments financiers
  • Règles de conduite (KYC)
    • Devoir de diligence, conflits d’intérêts, incitations, recherche, indemnisations, conseils en investisseme
  • Produits
    • Dépôts structurés, gouvernance des produits
  • Transactions (BE)
    • Politique de meilleure exécution et de meilleure sélection, traitement des ordres de clients
  • Communication (IYC)
    • Informations et comptes rendus, enregistrement de conversations, données, accords avec les clients
  • Gouvernance d’entreprise
    • Exigences organisationnelles, connaissances et compétences du personnel, parties adverses à prendre en compte, permis et notifications
  • Garde d’actifs
• Etude de cas sicav
  • EFAMA European MiFID template
  • KIID (informations clé pour l’investisseur)
  • Rendement, risque, corrélation
  • Synthetic Risk and Reward Indicator
  • Simulation de Monte-Carlo
  • Efficiency Ratios
  • Risk Management
• Principales références
• Conclusions

INFORMATIONS PRATIQUES

• Durée : 1 journée de formation (6 heures de formation)
• Heures : 09:00 à 17:00
• Lieu : Febelfin Academy, Bâtiment Phoenix - Boulevard du Roi Albert II 19 1210 Bruxelles

Méthodologie

Une « Formation en classe » se suit en groupe. Vous êtes présent avec les autres participants et le professeur à un moment convenu dans la même salle de cours. Il existe des possibilités d'interaction et de feed-back, tant des participants à l’enseignant qu’inversement. Le matériel didactique se compose comme base d’une présentation via la plateforme d’apprentissage MyFA, complétée de supports divers tels que syllabus numérique, présentation, extraits audiovisuels…

Matériel de formation :

• Présentation multimédia (dias, feuille de calcul, notes, vidéo, Internet, simulation MC) ;
• KeyNote présentation (printouts).

Banque : Les connaissances techniques relatives aux produits financiers et aux services bancaires et d'investissement, conformément à l'article 7, §1er, 1°, b et c. de l'AR du 1er juillet 2006.