Praktische organisatie en aanpak van risicobeoordeling binnen compliance
Een risicogebaseerde benadering maakt een essentieel onderdeel uit van een performante en efficiënte compliance functie. Dergelijke benadering vertrekt vanuit een grondige kennis van de betrokken compliancerisico’s. Om deze risico’s op een correcte en objectieve manier te onderkennen en het concrete belang ervan in te schatten is het beschikken over een gedocumenteerde "Risicobeoordeling" of "Risk Assessment" van belang.
Deze opleiding heeft als doelstelling om:
- inzichten bij te brengen inzake de verplichtingen, verwachtingen en standaarden bij de uitvoering van Risk Assessments;
- inzichten te geven in risicobeoordelingen;
- bouwstenen aan te reiken voor het uitwerken van Risk Assessments op maat van de eigen instelling.
Total price *
Members: € 345
Non-members: € 380
Partners/ BZB: € 345
Incompany: tailor-made, prices on request
* Price: service in the context of continuing professional training, exempt from VAT
CPD Hours Compliance: 3h
Continuing Professional Development
Please let us know you're interested in this training should there be no date available, the planned date does not suit you and/or this session is full. As soon as about 5 people are registered on the interest list, we will propose a new course date. Your registration on the interest list is free of charge and without any obligation.
Target group
De opleiding kan gevolgd worden door verschillende doelgroepen:
- Compliance Officers en hun medewerkers;
- AML Compliance Officers en hun medewerkers;
- Interne auditors;
- verantwoordelijken en medewerkers risk;
- verantwoordelijken en medewerkers interne controle.
Required prior knowledge
Expert level opleiding: deze opleiding vereist een grondige kennis van het onderwerp.
Programme
INHOUD
- Overzicht van het reglementair kader (zoals voorgeschreven door de Anti-witwaswet van 18 september 2017)
- Het Compliance Risk Assessment
- Het AML Risk Assessment
- Organisatie en proces van de risicobeoordelingen (verantwoordelijkheid, betrokkenen, aanpak, rapportering, opvolging resultaten,…)
- De uitwerking van een aangepaste methodologie (risicofactoren, inherente en residuele risico’s, berekening scores,…)
- "Bouwstenen" voor het uitwerken van Risk Assessments op maat van de eigen instelling
Opbouw opleiding: De opleiding vertrekt van de eigen situatie en ervaringen van de deelnemers. Er wordt dieper ingegaan op de concrete praktische aanpak voor het opzetten en uitvoeren van de Risk Assessments.
PRAKTISCHE INFORMATIE
- Duurtijd: ½ lesdag (3 lesuren)
- Uren: 09:00 tot 12:30
- Plaats: Febelfin Academy: Phoenix building, Koning Albert II-laan 19, 1210 Brussel
Methodology
Een ‘Klassikale opleiding’ volg je in groep. Je bent samen met de andere deelnemers en de docent aanwezig op een afgesproken tijdstip in hetzelfde leslokaal. Er is mogelijkheid tot interactie en feedback, zowel van de deelnemers naar de docent toe als omgekeerd. Het lesmateriaal bestaat als basis uit een presentatie via het MyFA leerplatform , aangevuld met diversen zoals (digitale syllabus, presentatie, audiovisuele fragmenten, …).
Lesmateriaal: Powerpoint presentatie (slides)
Teachers
Joke Lierman
Compliance & audit
