Qui doit suivre une formation permanente en compliance et dans quels domaines ?
Le recyclage en compliance est obligatoire pour les professionnels qui exercent une fonction de compliance au sein d’entreprises financières réglementées.
Cette formation porte exclusivement sur des thématiques liées aux règles de conduite et d’intégrité légales et réglementaires applicables à ces entreprises. Son contenu doit en outre être constamment mis à jour afin de rester en phase avec les évolutions législatives et réglementaires.
Concrètement, le recyclage couvre notamment les domaines suivants :
- Le cadre légal de la fonction compliance
Vous approfondissez la réglementation qui encadre la fonction compliance ainsi que les missions et responsabilités qui y sont liées. - La finance durable
Vous découvrez les principales règles en matière de durabilité dans le secteur financier, telles que le règlement SFDR et la taxonomie européenne. - La lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (AML/CFT)
Cela inclut notamment le devoir de vigilance à l’égard de la clientèle, la prévention de l’utilisation du système financier à des fins illicites, ainsi que le respect des régimes de sanctions et d’embargos.
Important : cette liste de thématiques n’est pas figée. Elle évolue en fonction des changements réglementaires, ce qui rend essentiel le maintien et l’actualisation régulière de vos connaissances.
Vous souhaitez vous assurer que votre formation répond aux exigences en vigueur ? Découvrez notre offre de formations en compliance sur notre site web.
