De fundamenten van de algemene AML risicobeoordeling (EWRA)
De algemene AML risicobeoordeling (EWRA) is essentieel omdat het financiële instellingen in staat stelt potentiële risico's van witwassen waaraan ze worden blootgesteld te identificeren en beheren. Door een gedegen beoordeling kunnen organisaties proactief beleid en procedures implementeren om compliant te blijven met regelgeving, reputatieschade te voorkomen en financiële integriteit te waarborgen. Het stelt hen ook in staat middelen efficiënt toe te wijzen aan de domeinen met het hoogste risico, wat bijdraagt aan een effectieve bestrijding van witwassen en het behoud van het vertrouwen van klanten en toezichthouders.
De doelstellingen van deze opleiding zijn :
- verstrekken van een grondig inzicht in de principes van risk assessment met betrekking tot AML;
- bijbrengen van kennis over relevante regelgeving en vereisten met als doel financiële instellingen in staat te stellen volledig compliant te blijven;
- aangeven hoe middelen efficiënt toegewezen moeten worden aan gebieden met het hoogste risico, waardoor financiële instellingen hun inspanningen effectiever kunnen richten
Totale prijs *
Leden: € 330
Niet-leden: € 360
Partners/ BZB: € 330
Incompany: op maat, prijzen op aanvraag
* Prijs: prestatie in het kader van permanente beroepsopleiding, vrijgesteld van BTW
Bijscholingsuren
Bank: 3u algemeen
Verzekeringen: 3u algemeen
Consumentenkrediet: 3u algemeen
Hypothecair krediet: 3u algemeen
Compliance:
3u
Bijscholing
Beschikbare data
22/10/2024 - 09:00u - 12:30u - De fundamenten van de algemene AML risicobeoordeling (EWRA)
Geef ons jouw interesse door indien er geen datum beschikbaar is, de geplande datum voor je niet past en/of deze sessie volzet is. Van zodra een vijftal personen ingeschreven zijn op de interesselijst stellen wij jou een nieuwe datum voor. Jouw inschrijving op de interesselijst is kosteloos en zonder enige verplichting.
Doelgroep
De opleiding kan gevolgd worden door verschillende doelgroepen:
- Compliance Officers en hun medewerkers;
- AML Compliance Officers en hun medewerkers;
- Interne auditors;
- verantwoordelijken en medewerkers risk;
- verantwoordelijken en medewerkers interne controle.
Vereiste voorkennis
Advanced level opleiding: deze opleiding vereist een algemene basiskennis van het onderwerp.
Programma
INHOUD
- Context en doelstelling
- Verkenning van het juridische en regelgevende landschap met betrekking tot Anti-Money Laundering (AML) om een solide basis te leggen voor risk assessment
- Doelstellingen en vereisten van de regelgever binnen het AML-domein
- Methodologieën en governance
- Inzicht in de toegepaste methodologieën, zoals de template van de Nationale Bank van België (NBB) en het stappenplan van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten (FSMA)
- Praktische toepassing van deze modellen in het kader van risk assessment
- Belang van adequaat documenteren van risk assessment procedures en resultaten
- Proces
- Identificatie van de Risico’s
- GAP Analyse
- Actieplan
- Praktische tips en toepassingsgevallen
- Inzicht in het gebruik van data bij risk assessment
- Praktische tips voor het verzamelen en analyseren van relevante informatie
- Bepaling van risicocategorieën en risicodrempels & praktische toepassingen op specifieke casestudy's
- Technieken om het inherente risico van bepaalde activiteiten of klanten te bepalen
- Bepaling van het residuele risico
- Evaluatie van de doeltreffendheid van interne controlemaatregelen in het verminderen van risico's
- Begrip van het residuele risico na implementatie van preventieve maatregelen
- Praktijkgerichte benadering van het vaststellen en beheren van het resterende risico
PRAKTISCHE INFORMATIE
- Duurtijd: ½ lesdag (3 lesuren)
- Uren: 09:00 tot 12:30
- Plaats: Febelfin Academy: Phoenix building, Koning Albert II-laan 19, 1210 Brussel
Methodologie
Een ‘Klassikale opleiding’ volg je in groep. Je bent samen met de andere deelnemers en de docent aanwezig op een afgesproken tijdstip in hetzelfde leslokaal. Er is mogelijkheid tot interactie en feedback, zowel van de deelnemers naar de docent toe als omgekeerd. Het lesmateriaal bestaat als basis uit een presentatie via het MyFA leerplatform , aangevuld met diversen zoals (digitale syllabus, presentatie, audiovisuele fragmenten, …).
Opleidingsmateriaal : PowerPoint presentatie
Docenten
Kathleen Anne D De Lanoo
Compliance & audit
